BaFin

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Neu: BaFin geht gegen Aufsichtsräte vor

Veröffentlicht am 01.09.2010 von Dr. Ulrike UngerBild von UlrikeUnger

In der Finanzmarktkrise sind insbesondere auch die Aufsichtsräte der Banken stark in Kritik geraten. Vorwurf ist die mangelnde Überwachungstätigkeit durch die Aufsichtsorgane, die selbst keiner ... Weiterlesen

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BaFinFinanzmarktkriseAbberufung AufsichtsratTätigkeitsverbotKontrolle AufsichtsratInkompetenz AufsichtsratZuverlässigkeit Aufsichtsrat§ 36 KWGCompliance
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BaFin-Rundschreiben zu den Mindestanforderungen an Compliance

Veröffentlicht am 08.06.2010 von Dr. Ulrike UngerBild von UlrikeUnger

Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) hat gestern das angekündigte Rundschreiben „Mindestanforderungen an Compliance und die weiteren Verhaltens-, Organisations- und ... Weiterlesen

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BaFinMaCompRundschreiben BafinVerwaltungspraktiken BaFinKreditinstituteFinanzdienstleistungsinstituteVerhaltenspflichtenOrganisationspflichtenTransparenzpflichtenWertpapiergeschäfteComplianceanforderungenCompliance
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Handlungsbedarf: Neue Compliance-Anforderungen an Vergütungssysteme in der Versicherungsbranche

Veröffentlicht am 12.01.2010 von Dr. Ulrike UngerBild von UlrikeUnger

von Diana Illing, Rechtsanwältin der Luther Rechtsanwaltsgesellschaft mbH München kurz vor Weihnachten hat die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) mit Rundschreiben 23/2009 ... Weiterlesen

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BaFinVergütungssystemeVersicherungsbrancheRundschreiben 23/2009MaRiskG-20-Signifikanzvariable VergütungZurückbehaltungszeitraumCompliance
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Neuer Emittentenleitfaden der BaFin

Veröffentlicht am 03.06.2009 von Dr. Ulrike UngerBild von UlrikeUnger

Der Emittentenleitfaden der BaFin liefert eine hilfreiche Orientierung für börsennotierte Unternehmen und Emittenten anderer zum Börsenhandel zugelassener Wertpapiere über die komplexen ... Weiterlesen

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BaFinEmittentenleitfadenKapitalmarktrechtCompliance
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Neu: Erlaubnispflicht für Leasing und Factoring

Veröffentlicht am 23.12.2008 von Dr. Ulrike UngerBild von UlrikeUnger

Weitgehend unbemerkt, erfolgte im Jahressteuergesetz 2009 die Einbeziehung des Leasing und Factoring als erlaubnispflichtige Finanzdienstdienstleistung. Mit Inkrafttreten des Gesetzes wohl noch ... Weiterlesen

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BaFinErlaubnisFactoringJahressteuergesetz 2009LeasingCompliance
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